金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港(gǎng)证券及期货事务(wù)监察委员(yuán)会、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局(jú)即将正式(shì)启动香港与内(nèi)地(dì)利率互换市场互联(lián)互通合作。北(běi)向互换通下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外(wài)投资(zī)者通过北向(xiàng)互换通(tōng)开(kāi)展利率互换交(jiāo)易(yì)在轧差(chà)后的(de)名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根(gēn)据市(shì)场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国(guó)人(rén)民银行、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监(jiān)察委员会、香(xiāng)港金融管理局即将(jiāng)正式启动香(xiāng)港(gǎng)与内地(dì)利率互换市场互联互通(tōng)合作

　　为促进(jìn)内地(dì)与(yǔ)香(xiāng)港金融衍生品市场(chǎng)的协同发(fā)展，构建高水平金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人(rén)民银行（以下简称人民(mín)银(yín)行）、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察委员会（以下简称香港证监会）、香港金(jīn)融(róng)管(guǎn)理局（以下简称香港金管局）发布联合(hé)公告(gào)，同意中国外汇交(jiāo)易(yì)中心（全国银行间同业拆借中(zhōng)心）（以下简称外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心）、银行间市场清算(suàn)所股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称上海清算所(suǒ)）和香港(gǎng)场外结算有限公司(sī)（以下简称场外结算公司）开(kāi)展香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作(zuò)（以下(xià)简称“互换通”），初期(qī)先行开(kāi)通“北向互换通”，香港(gǎng)及其他国家和地(dì)区的(de)境外投资者(zhě)可通过两地基础设施互联互(hù)通参(cān)与内地(dì)银(yín)行间金融(róng)衍(yǎn)生(shēng)品市场。自(zì)联合公告(gào)发布以(yǐ)来，“互(hù)换(huàn)通”的各项准备工作进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。为便于(yú)“北向互换通”的(de)顺利推出，现就有关事宜(yí)说明(míng)如下(xià)：

　　一(yī)、“北向互换通(tōng)”的(de)相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交(jiāo)易品(pǐn)种： <身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的/p>

　　“北(běi)向互换通”初期可交易品(pǐn)种为(wèi)利率互换产品，报价(jià)、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内投资(zī)者（即(jí)互(hù)换通报价商）需与外汇交易中心签(qiān)署报(bào)价商协议，并为(wèi)上(shàng)海清算所利率互换集中清算业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外(wài)投资者为符合人(rén)民(mín)银(yín)行(xíng)要求并完成内地银行间(jiān)债券市场准入(rù)备(bèi)案的境外(wài)机构投资者，并(bìng)经(jīng)外汇交易中心开通“北向互(hù)换通”交(jiāo)易权限。拟(nǐ)申请开通“北向互(hù)换通”交易(yì)权限的(de)境(jìng)外投资者需同时申请(qǐng)成为场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司的(de)清算会员(yuán)或(huò)该类会员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇(huì)交易中心与人民(mín)银(yín)行认可的境(jìng)外电子交易平台互(hù)联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)和场外结(jié)算公司建立(lì)中央对手方清算机构互联互通，共同(tóng)向境内外投(tóu)资者提供清算、结(jié)算服务。

　　（四(sì)）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度(dù)：初期(qī)，全部境外投资者通过“北向互换通(tōng)”开展利率互换交易(yì)在轧差后的名(míng)义本金净额(é)每日不超过人民币200亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额(é)度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算(suàn)所与场外(wài)结算公司(sī)针对双方清算所之间的风险敞(chǎng)口建立“互(hù)换通”资源(yuán)池。初期，上海清算(suàn)所与场外(wài)结算公司之间净头寸对应的“互(hù)换通”资源池风(fēng)险敞口设定上(shàng)限不超过人(rén)民币40亿元，后续可(kě)根据市场(chǎng)情(qíng)况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监会(huì)和香港(gǎng)金(jīn)管(guǎn)局已就“互换通”涉及的(de)跨境监管(guǎn)合(hé)作(zuò)原则和具(jù)体安排(pái)达(dá)成共识(shí)，并签署了(le)《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生品市场相关事宜的谅(liàng)解备忘录》。备(bèi)忘录(lù)健全了(le)两(liǎng)地监管机构在债券及(jí)衍生品市场方面的监(jiān)管合作安排和联络(luò)协商(shāng)机(jī)制，共同维护(hù)“互换通”的(de)正(zhèng)常(cháng)运行(xíng)、金(jīn)融(róng)市场稳定和公平(píng)交(jiāo)易(yì)秩序(xù)。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上(shàng)海清算所和(hé)场(chǎng)外结算公司(sī)应当(dāng)依(yī)法履(lǚ)行“互换(huàn)通”下的各项职责(zé)，组织市场(chǎng)各(gè)方有序开展“北向(xiàng)互(hù)换通”业(y身份证号码150开头是哪里的，身份证号150开头的是哪里的è)务。清算会员(yuán)应当(dāng)遵守相关监管规定及业务规则，加强内部控制，防范和控制风险，做(zuò)好投资者教育和服务，切实维护(hù)投资者合法权益。投资者应当充分了解两地市场(chǎng)法律法规(guī)、业务规则和实践操作的差异，评估(gū)和控制风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市(shì)场(chǎng)各方应进一步做好准(zhǔn)备工作，确(què)保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的投资者可联系外汇(huì)交易中心(xīn)、上海清算所、场外(wài)结算公司为参与(yǔ)做准备(bèi)。

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